Analista Compliance Monitoreo

Overview

Global66 Las Condes, Santiago Metropolitan Region, Chile

El / la Analista de Compliance Monitoreo de Global66 tiene como objetivo principal velar por el cumplimiento de la normativa vigente, fomentando la aplicación de controles y procedimientos que permitan identificar, prevenir y detectar en el transcurso de las operaciones que realice el cliente con Global66 incidencias que puedan desencadenar potenciales riesgos a la compañía relacionados principalmente con los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Debe cumplir en tiempo y forma con los requerimientos de información que solicita el Partner, manteniendo un alto nivel de compromiso y excelencia en la resolución de transacciones que puedan ser objetadas y / o retenidas por bancos extranjeros.

Responsibilities

• Gestionar oportunamente la solicitud de información hacia clientes conforme a las condiciones definidas en la política KYC (etapas II y Debida Diligencia Reforzada - DDR), nuestros partners o a discreción del Oficial de Cumplimiento.
• Control y monitoreo de los casos que son rechazados por nuestros partners.
• Revisar y aprobar documentación que acredite el domicilio de un cliente, conforme a los criterios aceptados por Global66.
• Revisar y aprobar documentación relativa a cumplir la Debida Diligencia Reforzada (DDR) sobre la evidencia del origen de fondos y motivo de las transferencias de clientes.
• Registrar y documentar la gestión de casos diarios a través del CRM.
• Revisar, documentar y comunicar oportunamente la ocurrencia de alertas sindicadas como operaciones inusuales o sospechosas.
• Colaborar con requerimientos específicos de información relativos a reguladores, bancos o partners.
• Asesorar internamente a diversas áreas de Global66 para capacitarlas y guiarlas en los distintos procesos de Compliance.
• Elaborar y reportar mensualmente estatus de casos, relación de aprobaciones y rechazos, y desglose de casos rechazados conforme a motivos específicos.

Qualifications

Benefits

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